Cơ quan Quản lý Công nghiệp Tài chính Hoa Kỳ (FINRA) đã phạt 30.000 đô la Mỹ đối với nền tảng giao dịch bán lẻ Tastytrade có trụ sở tại Chicago, một công ty con của công ty môi giới niêm yết IG Group (LSE: IGG) vì không giám sát đúng tài khoản chứng khoán bên ngoài của nhân viên trong hai năm.



Tastytrade đồng ý phạt 30.000 USD trong vụ kiện quy định FINRA



Theo Cơ quan Giám sát Công nghiệp Tài chính Hoa Kỳ, Tastytrade bị cáo buộc đã không quản lý đầy đủ khoảng 84 tài khoản chứng khoán bên ngoài thuộc 35 nhân viên từ tháng 7 năm 2021 đến tháng 6 năm 2023.



"Từ tháng 7 năm 2021 đến tháng 7 năm 2023, Tastytrade đã không thiết lập, duy trì và thực hiện một hệ thống giám sát, bao gồm các thủ tục giám sát bằng văn bản được thiết kế hợp lý (WSP) để giám sát các tài khoản chứng khoán bên ngoài được tiết lộ cho công ty bởi các chi nhánh của nó", FINRA nhận xét.



Cuộc khảo sát cho thấy sự chậm trễ đáng kể trong việc xem xét hoạt động giao dịch của nhân viên, với 25 tài khoản môi giới của nhân viên không được kiểm tra kể từ quý 4 năm 2021. Tình hình trở nên tồi tệ hơn vào đầu năm 2022, với việc xem xét tài khoản bên ngoài của gần như tất cả nhân viên bị chậm tiến độ.



Đáng chú ý nhất, 14 tài khoản vẫn chưa được xem xét cho đến tháng 6 năm 2023, khi Cơ quan Quản lý Công nghiệp Tài chính Hoa Kỳ tiến hành kiểm tra định kỳ đối với công ty. Cơ quan quản lý nhận thấy rằng quy trình giám sát bằng văn bản của Tastytrade thiếu các hướng dẫn cụ thể để ghi lại và theo dõi các đánh giá bắt buộc này.



Tastytrade là một phần của IG Group, một công ty môi giới bán lẻ niêm yết tại Anh. Tuy nhiên, tin tức về việc áp dụng hình phạt đối với công ty con không ảnh hưởng đến giá cổ phiếu của IGG, đã tăng 0,4% hôm nay (thứ Năm), kiểm tra mức 951 pence.



Theo báo cáo mới nhất của công ty trong ba tháng kết thúc vào ngày 31 tháng 8, Tastytrade đã tạo ra gần 71 triệu đô la doanh thu, chiếm một phần tư trong tổng doanh thu 279 triệu đô la của IG trong cùng kỳ.



Phản hồi pháp lý



Tastytrade, trong khi chấp nhận những phát hiện của FINRA mà không thừa nhận hoặc phủ nhận, đã đồng ý thanh toán các biện pháp trừng phạt tiền tệ và chấp nhận sự lên án. Công ty là thành viên của FINRA từ năm 2016 và có 73 đại diện đã đăng ký tại trụ sở chính ở Chicago.



"Vào tháng 7 năm 2023, Tastytrade đã cập nhật WSP của mình và tăng cường hệ thống giám sát các tài khoản an ninh bên ngoài của nhân viên", FINRA nói thêm.



Việc giải quyết nhấn mạnh sự tập trung liên tục của FINRA vào quy định của các công ty thành viên về hoạt động giao dịch của nhân viên, đặc biệt là trong lĩnh vực nền tảng giao dịch bán lẻ đang phát triển. Tastytrade là một thương hiệu giao dịch bán lẻ phổ biến khác đã được Cơ quan Quản lý Công nghiệp Tài chính Hoa Kỳ phê duyệt vào tháng trước sau khi cơ quan này ban hành lệnh phạt 475.000 đô la và phạt tiền đối với kế hoạch cho vay cổ phiếu của Earness Securities (NASDAQ: IBKR).



Vào đầu tháng 6, TradeZero America, một nền tảng giao dịch khác dành cho các nhà đầu tư bán lẻ, đã bị phạt 250.000 đô la vì phải đối mặt với nhiều cáo buộc vi phạm quy định từ tháng 7 năm 2020 đến tháng 10 năm 2022.