Một tòa án liên bang Florida đã ra lệnh cho Mosaic Exchange Ltd. và Giám đốc điều hành của nó Sean Michael trả hơn 1,1 triệu đô la tiền phạt và bồi thường vì hoạt động một chương trình giao dịch tài sản kỹ thuật số gian lận nhắm mục tiêu các nhà đầu tư trên nhiều quốc gia.

CFTC đảm bảo phán quyết 1,1 triệu đô la chống lại sàn giao dịch tiền điện tử

Tòa án quận Hoa Kỳ cho Quận Nam Florida đã đưa ra phán quyết mặc định cuối cùng vào cuối tháng 12, kết thúc một trường hợp bắt đầu với khiếu nại của Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) vào tháng 9 năm 2023 chống lại công ty có trụ sở ở Pennsylvania và giám đốc điều hành của nó có trụ sở ở Miami.

Tòa án cho rằng Mosaic và Michael chịu trách nhiệm vi phạm Đạo luật trao đổi hàng hóa thông qua một sự lừa đảo tinh vi kéo dài từ tháng 2 năm 2019 đến tháng 6 năm 2021. Kế hoạch này đã thu hút 18 nhà đầu tư với các tuyên bố sai lầm về tài sản của công ty dưới quản lý, hiệu suất giao dịch và quan hệ đối tác với các sàn giao dịch tiền điện tử.

Các khoản phạt tiền tệ bao gồm khoảng 468.600 đô la để hoàn trả cho khách hàng bị lừa đảo, 60.980 đô la để loại bỏ lợi nhuận không được thu được và một khoản phạt dân sự 660.000 đô la.

 “Lệnh này cũng vĩnh viễn cấm họ tham gia vào hành vi vi phạm CEA, như bị buộc tội, và vĩnh viễn cấm họ đăng ký với CFTC và giao dịch ở bất kỳ thị trường nào được quy định bởi CFTC”, CFTC giải thích.

Các tài liệu của tòa án tiết lộ rằng Mosaic đã quảng cáo sai hàng chục triệu tài sản được quản lý và tuyên bố thuật toán độc quyền của họ đạt được tỷ lệ chính xác 82%. Công ty quảng bá lợi nhuận hàng tháng dao động từ 20% đến 60%, nhưng các nhà điều tra phát hiện ra những con số này dựa trên dự đoán chứ không phải là kết quả thực tế.

 “Tuy nhiên, lệnh cho thấy Mosaic không có tài sản được quản lý như đại diện; Mosaic không tạo ra tỷ lệ chiến thắng như đại diện mà là dự đoán giả định – tức là không phải là giao dịch thực tế”, CFTC bình luận trong tuyên bố chính thức của mình.

CFTC so với Crypto

Cơ quan quản lý đã duy trì một vai trò tích cực trong quy định tiền điện tử, phát hành một số tuyên bố và cập nhật trong tháng qua.

Tuần trước, Gemini Trust Company, một sàn giao dịch tiền điện tử do Cameron và Tyler Winklevoss thành lập, đã đạt được một thỏa thuận trị giá 5 triệu đô la với CFTC. Thỏa thuận giải quyết các cáo buộc rằng Gemini đã cung cấp thông tin gây hiểu lầm cho các cơ quan quản lý trong những nỗ lực của mình để có được sự chấp thuận cho một hợp đồng tương lai Bitcoin.

Vụ kiện, được đệ trình vào năm 2022 tại tòa án liên bang Manhattan, cáo buộc Gemini đưa ra “tuyên bố sai lầm” về các biện pháp ngăn chặn thao túng giá. Vụ án đã được kết thúc ngay trước khi nó được lên kế hoạch để đi ra phiên tòa.

Trong một phát triển khác, một tòa án liên bang đã ra lệnh cho năm cá nhân liên quan đến Icomtech trả hơn 5 triệu đô la tiền phạt vì tổ chức một chương trình tài sản kỹ thuật số gian lận. Tòa án Quận Hoa Kỳ cho Quận Trung tâm California xác định rằng các cá nhân đã thu hút hơn 1 triệu đô la từ 190 nhà đầu tư từ tháng 8 năm 2018 đến tháng 12 năm 2019, hứa hẹn lợi nhuận hàng ngày lên đến 2,8% thông qua Bitcoin và giao dịch tiền điện tử khác.

Ngoài ra, vào tháng 12, CFTC đã buộc tội một mục sư tiểu bang Washington điều hành một kế hoạch gian lận tiền điện tử trị giá 5,9 triệu đô la. Theo ủy ban, chương trình này chủ yếu nhắm vào các thành viên nói tiếng Tây Ban Nha của giáo đoàn của mục sư, hứa hẹn lợi nhuận đáng kể nhưng cuối cùng lừa đảo những người tham gia.