新西兰金融市场管理局（FMA）日前发布通告，勒令持牌衍生品发行人Rockfort Markets删除或修改其社交媒体渠道和网站上的误导性广告声明。

因涉嫌虚假广告误导投资者 Rockfort Markets遭新西兰FMA勒令整改

 根据Rockfort在Facebook上的广告以及其网站上的某些声明，营造给投资者衍生品交易十分“安全 ”的印象，或者没有对风险进行平衡的描述。实际上，衍生品交易，尤其是Rockfort作为直接投资提供的差价合约（CFD），本身就存在风险。

 Rockfort 还声称，将客户资金与运营资金分开并非立法要求，而他们却这样做了，但事实上将客户资金与运营资金分开本就是衍生品发行人应该遵守的立法要求。此外，Rockfort 宣称其为一家持牌“货币对和股票经纪商”，但其所持的只是衍生品发行商牌照，新西兰并没有专门的货币对和股票经纪业务牌照。

根据规定，受监管的金融产品要约广告必须包括一个显著的声明，即提供产品披露声明（PDS）。FMA发现，Rockfort的某些广告没有包含这一声明，而其他广告则与产品披露声明不一致。当局认为，Rockfort的材料可能违反《FMC法案》，特别是“公平交易”条款和受管制要约的广告要求。

FMA此前已经向Rockfort提出过一次整改要求，Rockfort采取进行了部分修改或删除其广告材料，但监管机构认为其关注的问题只得到了部分解决。

根据《FMC法案》第468条，FMA再次向Rockfort发出了指示令，指示该公司删除或修改指定的营销材料。并对其提出以下要求：

清楚地说明（而不是轻描淡写）衍生品所涉及的风险；

禁止说明Rockfort在投资者资金的持有和运用方面超出了监管要求；

禁止说明Rockfort已获得FMA的许可或受其监管，以提供其衍生品发行人（DI）牌照未涵盖的服务或产品。

清楚地说明可提供的产品披露声明。

在指示令下达后，Rockfort公司已向FMA证明，其所有现行广告已被删除或修改，以遵守该命令。此外，该公司必须在三个月内再次进行认证，以确保其所有营销材料均符合指令的要求。

FMA监督总监James Greig：“我们有一系列的措施来处理不良行为，通过点名该公司，我们希望加强我们对误导性广告材料的期望，特别是在高风险衍生品领域。对大多数散户而言，衍生品一般不适合投资。衍生品发行人在向散户投资者做广告时，不应造成衍生品是一种'安全'投资的印象。”

FMA 是新西兰负责金融监管的政府机构，会主动监控并将可疑金融公司列入警告名单。过去两周内，FMA 已经对 www.horizonlineLIMITED.com、Evorich 等两家公司发出警告。上周，该监管机构还出台了新的金融咨询监管制度。