昨天（23日），澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布对前Courtenay House董事大卫·斯皮纳(David Sipina)提起刑事诉讼。斯皮纳是第三个被指控与Courtenay House集团1.8亿美元外汇庞氏骗局有关的刑事犯罪人，他可能面临最高10年监禁和/或81万美元的罚款。

在对斯皮纳的指控之前，Courtenay House集团前主管托尼·埃尔瓦西和前承包商阿森·帕普利亚斯都受到了指控。2022年11月，Iervasi被判有罪，Papoulias在一个月后提出认罪。

ASIC透露，斯皮纳于2023年2月21日在唐宁中心地方法院出庭，面临无证经营金融服务业务、交易价值100万澳元或以上的犯罪收益以及在金融产品或服务方面从事不诚实行为的指控。

据悉，Courtenay House庞氏骗局发生在2015年6月至2017年4月之间。该集团根据虚假陈述，说服至少585名投资者投资超过1.8亿美元，称他们的资金将在外汇和期货市场交易。而实际上，只有一小部分资金按照承诺进行交易，大部分新资金被用来支付老投资者的收益。

而斯皮纳通过虚假的借口从投资者那里获取个人信息，并利用这些信息欺骗Courtenay House的客户。此外，斯皮纳以收取佣金的形式处理犯罪所得的金钱或其他财产。

此次被ASIC指控，斯皮纳可能面临最高10年监禁和/或81万美元的罚款。