Hội đồng quản trị ủy ban chứng khoán và giao dịch Cyprus (CySEC) đã quyết định phạt tổng cộng 1 triệu euro cho công ty đầu tư Itrade Global (CY) Ltd ở Cyprus vì vi phạm một số quy định của đạo luật đầu tư, hoạt động và điều chỉnh thị trường năm 2017.

Cụ thể, theo điều 22 của đạo luật, Itrade Global không phát triển đủ chính sách và thủ tục để đảm bảo hoạt động hợp pháp của nó, không xác định và đánh giá thị trường mục tiêu của khách hàng trong quá trình phê chuẩn sản phẩm và xác định các rủi ro, và không giữ lại hồ sơ cuộc gọi điện thoại và tất cả các hồ sơ của các hoạt động giao dịch và giao dịch của họ, bị phạt 240.000 euro.

Theo điều 25(1) của luật đó, Itrade Global bị phạt 130.000 euro vì hành động trung thực, công bằng và chuyên nghiệp không phù hợp với lợi ích tốt nhất của khách hàng khi phục vụ khách hàng.

Theo điều 25(3) của luật đó, Itrade Global bị phạt 110,000 euro vì không đảm bảo rằng tất cả thông tin được cung cấp cho khách hàng hoặc khách hàng tiềm năng qua trang web, quảng cáo tiếp thị và trung tâm điện thoại của các đại lý tây ban nha là công bằng, rõ ràng và không gây hiểu lầm.

Theo điều 26 của luật đó, Itrade Global bị phạt 80.000 euro vì đã không đảm bảo rằng các đại lý liên kết đại diện cho mình ở tây ban nha có kiến thức và khả năng cần thiết để thực hiện nhiệm vụ. Trong khi công ty không yêu cầu khách hàng hay khách hàng tiềm năng cung cấp tất cả các thông tin cần thiết, bị phạt thêm 80.000 euro.

Theo điều 30 của luật đó, Itrade Global bị phạt 240.000 euro vì không giám sát các hoạt động của các đại lý liên kết đại diện của mình ở tây ban nha và không đảm bảo hợp pháp khi làm việc với các đại lý liên kết của mình.

CySEC đóng vai trò quan trọng trong lĩnh vực tài chính, và nhiều tổ chức tài chính và các nhà đầu tư theo đuổi môi trường quy định cao đã chọn làm kinh doanh và đầu tư dưới sự giám sát của cơ quan này. Theo bản tóm tắt hàng năm 2022 của CySEC, đến cuối năm 2022, tổng số các thực thể được giám sát bởi cơ quan này lên đến 837, tăng 3.9% so với năm 2021.