Ủy ban chứng khoán và giao dịch hoa kỳ (SEC) đã buộc tội nền tảng mã hóa tài sản Bittrex, Inc.

SEC cũng cáo buộc Bittrex Global GmbH đã không đăng ký chứng khoán chứng khoán khi hợp tác với Bittrex trong việc điều hành một danh sách đơn đặt hàng chung.

Vị trí của Bittrex đã là một nền tảng để thúc đẩy việc mua bán tiền tệ được mã hóa, ít nhất là từ năm 2014, và ủy ban ủy ban tố cáo rằng những tài sản này được cung cấp và bán như chứng khoán. Bittrex đã thu được ít nhất 1, 3 tỷ đô la từ năm 2017 đến 2022 từ các nhà đầu tư, kể cả các nhà đầu tư mỹ, và công ty cũng cung cấp dịch vụ cho khách hàng với tư cách là môi giới, trung tâm trao đổi và thanh lý, nhưng công ty không đăng ký hoạt động liên quan đến SEC.

Khiếu nỉ cũng cho biết Bittrex và Shihara (là CEO của công ty từ 2014 đến 2019) đã đàm phán với các nhà phát ngôn có ý định trao đổi tài sản mật mã của họ trên nền tảng Bittrex để loại bỏ những gì Shihara cho là "những lời khai có vấn đề" khỏi các kênh quảng cáo công cộng.

Shihara cho rằng những lời này có thể gây ra một cuộc điều tra của các cơ quan (như SEC) về việc sử dụng tài sản mật mã như một chứng khoán. Ví dụ, để tránh điều tra theo quy định, trước khi Bittrex cung cấp tài sản trên nền tảng này, Bittrex và Shihara đã ra lệnh cho các nhà xuất bản loại bỏ lời khai có liên quan đến "dự báo giá", "dự báo lợi nhuận" và các "điều khoản đầu tư" khác.

Chủ tịch SEC, Gary Gensler nói: "hành động này cho thấy thị trường mật mã không thiếu sự minh bạch về quy định, mà là các công ty này không hoạt động phù hợp với yêu cầu. Như chúng tôi đã nói trong bản cáo trạng, Bittrex và những người phát hành với Bittrex biết rằng họ cần phải tuân thủ các quy định, nhưng Bittrex đã cố gắng vượt qua những quy định đó bằng cách ra lệnh cho người phát hành 'xóa' một số tài liệu thông tin cho thấy một số tài sản được mã hóa là một chứng khoán. Ngoài ra, Bittrex được cho là không tuân thủ các quy định liên quan đến chứng khoán hoa kỳ được đăng ký làm chứng khoán, môi giới giao dịch và thanh lý. Những sửa đổi trên bề mặt không thay đổi tính chất kinh tế cơ bản của sản phẩm và bản chất hành vi bất hợp pháp của Bittrex. Hôm nay, chúng tôi yêu cầu Bittrex phải chịu trách nhiệm về hành vi vi phạm của nó."

Giám đốc thực thi pháp luật của SEC Gurbir s. Grewal nói: "chúng tôi cáo buộc Bittrex đã đặt lợi nhuận của nó lên trên bảo vệ nhà đầu tư. Như chúng tôi đã nói trong đơn khiếu nại, mô hình kinh doanh của Bittrex dựa trên 3 hành vi: vi phạm yêu cầu đăng ký luật chứng khoán liên bang; Đề nghị người phát hành chứng khoán mã hóa tài sản và hợp tác với họ bằng cách sửa đổi tài liệu phát hành của họ; Kết hợp nhiều chức năng trung gian thị trường trong một nền tảng để tối đa hóa lợi nhuận. Hành động này không chỉ để khiến Bittrex phải chịu trách nhiệm về hành vi sai trái của nó khi đặt các nhà đầu tư vào nguy cơ rủi ro, mà còn để cảnh báo các trung gian thị trường tiền tệ đã mã hóa hoạt động không tuân thủ các quy định liên bang về chứng khoán và chịu trách nhiệm về hành vi vi phạm của họ."

Ủy ban chứng khoán cho biết trong đơn khiếu nại gửi đến tòa án quận Washington, d.c., Bittrex và Bittrex Global sử dụng một cuốn sách đặt hàng được chia sẻ để tập hợp các đơn đặt hàng chứng khoán của nhiều người mua và bán với nhau, sử dụng một cách thông thường và không có thẩm quyền để tương tác đơn đặt hàng, và nhập vào người bán và người mua của những đơn đặt hàng đó đã đồng ý các điều khoản giao dịch. Vì vậy, hai công ty này nên đăng ký làm chứng khoán.

Đơn khiếu nại cũng cho biết Bittrex đã đóng vai trò trung gian thanh toán và giao hàng khi khớp với đơn đặt hàng mua và bán, và cung cấp dịch vụ bảo vệ tài sản cho khách hàng, do đó, công ty cũng nên đăng ký cơ quan thanh lý. Ngoài ra, ủy ban chứng khoán cho rằng Bittrex thường hoạt động trong việc giao dịch tài sản mật mã cho tài khoản của người khác, và những tài sản mật mã này được bán và trao đổi như là chứng khoán, do đó, công ty cũng nên đăng ký giấy chứng nhận của một môi giới.