Cơ quan giám sát tài chính hàn quốc ủy ban các dịch vụ tài chính (FSC) đã xác định một loạt các biện pháp để tăng cường giám sát các giao dịch hợp đồng hợp đồng đối lập (CFD).

(a) tăng sự minh bạch trong việc cung cấp thông tin về đầu tư

Để giúp các nhà đầu tư đưa ra các quyết định hợp lý hơn về đầu tư hợp đồng, nhà cầm quyền sẽ cải thiện hệ thống để đảm bảo rằng các nhà đầu tư sẽ cung cấp thông tin đầu tư thích hợp hơn cho các nhà đầu tư. ChaJia hợp đồng các nhà đầu tư chủ yếu là cá nhân SanHu (khoảng chiếm 96.5%) các nhà đầu tư, nhưng hiện nay, sau khi SanHu thực hiện giao dịch hợp đồng ChaJia, nếu làm các đơn đặt hàng bởi công ty chứng khoán được nộp ở xứ, thì các nhà đầu tư sẽ bị đánh dấu cho “ các nhà đầu tư các tổ chức ”, và nếu được tạo bởi công ty chứng khoán của họ được nộp đơn hàng, thì các nhà đầu tư sẽ bị đánh dấu cho “ các nhà đầu tư nước ngoài ”. Điều này gây ra vấn đề cho các tổ chức đầu tư và các nhà đầu tư nước ngoài khi bóp méo tiền đầu tư vào các dự án đầu tư cụ thể. Để ngăn ngừa sự hiểu lầm này của người tham gia thị trường, giao dịch chứng khoán do giao dịch hợp đồng đăng ký sẽ thực sự ghi lại các loại nhà đầu tư (như cá nhân đầu tư). Ngoài ra, cũng như cho vay tín dụng, tổng số hợp đồng và số dư của các hợp đồng khác nhau sẽ được công bố để tham khảo, cho phép các thành viên thị trường biết về việc đầu tư vốn đòn bẩy vào nước.

(b) ngăn chặn các lỗ hổng để ngăn chặn việc chứng khoán

Tương tự như cho vay tín dụng, các hợp đồng khác nhau sẽ được đưa vào giới hạn tín dụng cao nhất của các công ty chứng khoán. Vì vậy, các công ty chứng khoán phải quản lý toàn bộ giới hạn ở mức cổ phần của họ. Ngoài ra, một bộ hướng dẫn thực hành tốt nhất để xử lý các hợp đồng khác nhau sẽ được soạn thảo, bao gồm các tiêu chuẩn môi giới và bao gồm các hợp đồng khác nhau để hạn chế các giao dịch hợp đồng khác nhau cho các mục lưu động thấp. Cho đến nay, các hợp đồng trái bài đã được phân loại thành các sản phẩm sinh sản qua thời gian, không bị giới hạn tín dụng của các công ty chứng khoán, cũng không bị hạn chế bởi các chỉ dẫn về các thực hành tốt nhất trong quản lý rủi ro trong ngành công nghiệp. Chính quyền cho rằng điều này dẫn đến sự mở rộng quá mức của các giao dịch trái phép và dẫn đến việc các giao dịch trái phiếu được dùng để đầu tư vào các dự án thiếu tính linh động, làm tăng tính biến động của cổ phiếu. Cuối cùng, nó không chỉ gây thiệt hại cho các nhà đầu tư, mà còn ảnh hưởng tiêu cực đến tính bền vững của các công ty chứng khoán. Ngoài ra, chính quyền dự định sẽ đệ trình tu chính án luật đầu tư tài chính và thị trường vốn (FSCMA) cho quốc hội vào quý 3 năm nay. Nội dung của nó là bởi vì mối quan hệ lợi ích của người bán trong các hợp đồng đăng ký tương tự với mối quan hệ lợi ích ngắn, do đó nhà chức trách sẽ yêu cầu người bán phải khai báo số dư và giới hạn sự tham gia của họ trong việc tăng vốn thu nhập.

(c) tăng cường kiểm tra danh tính của các nhà đầu tư chuyên nghiệp, thực hiện các yêu cầu mới về giao dịch chứng khoán

Các nhà cầm quyền sẽ tăng cường các thủ tục cho việc trao quyền cho các cá nhân đầu tư với tư cách là nhà đầu tư chuyên nghiệp, và sẽ phát triển một loạt các yêu cầu mới cho các giao dịch trên thị trường như các hợp đồng song song. Ngoài ra, các công ty chứng khoán sẽ kiểm tra mỗi hai năm cho dù các nhà đầu tư chuyên nghiệp đủ điều kiện có giữ được trình độ chuyên nghiệp của mình, và cấm các công ty chứng khoán (thông qua các phần thưởng) khuyến khích các cá nhân đầu tư nộp đơn xin nhận dạng nhà đầu tư chuyên nghiệp.

Ngoài ra, trong khi vẫn giữ nguyên các yêu cầu hiện hành cho các nhà đầu tư chuyên nghiệp, nhà cầm quyền sẽ phát triển các yêu cầu riêng biệt bổ sung để xác nhận đủ điều kiện cho các giao kèo qua quá trình xác nhận mặt đối mặt (bao gồm cả điện thoại video). Điều đó có nghĩa là ngay cả một nhà đầu tư chuyên nghiệp, nếu nhà đầu tư đó không có đủ kinh nghiệm đầu tư trong các sản phẩm đầu tư rủi ro cao (chứng khoán, sinh sản và chứng khoán có liên quan đến sinh sản cực kỳ phức tạp), thì nhà đầu tư đó sẽ bị hạn chế trong việc đầu tư các sản phẩm đầu tư qua thị trường, như các hợp đồng thế chấp. Nhà cầm quyền có kế hoạch giới thiệu các yêu cầu mới về giao dịch trái qua thị trường (số lượng vốn đầu tư tối thiểu), tương đương với yêu cầu hiện tại của các quỹ tư nhân tư nhân, xem xét kỹ năng và kinh nghiệm của các nhà đầu tư để đảm bảo rằng họ có khả năng xử lý các khoản đầu tư mạo hiểm như trái qua thị trường mà không gây hại nghiêm trọng cho cơ sở cung cấp vốn đầu tư.

FSC đề nghị các nhà đầu tư chuyên nghiệp đủ điều kiện đình chỉ giao dịch mới trong ba tháng tới cho đến khi những biện pháp này thực sự được thực hiện.