Cơ quan giám sát hành vi của thị trường tài chính ở nam phi gần đây đã cảnh báo 14 công ty hoặc cá nhân không được ủy quyền, cảnh báo công chúng rằng các công ty hoặc cá nhân này đang thu hút khách hàng trong lãnh địa pháp lý của nam phi mà không có giấy phép hay cung cấp thông tin đăng ký giả.

1. Forex Breakout Kings

FSCA nhận được tin rằng Forex Breakout Kings (FBK) và Michaels đã bất hợp pháp cung cấp dịch vụ giao dịch ngoại tệ.

Một thực thể đại diện cho khách hàng ở nam phi giao dịch hoặc cung cấp sản phẩm tài chính phải có giấy phép của FSCA để thông báo với công chúng rằng ông FBK và ông Michaels không có quyền cung cấp bất kỳ tư vấn tài chính hay dịch vụ trung gian nào dưới luật tư vấn tài chính và dịch vụ trung gian năm 2022.

2. Spring Finance

FSCA nhận thấy rằng Spring Finance đã dùng FSP số 54678 để mạo danh một nhà cung cấp dịch vụ tài chính để cung cấp dịch vụ cho công chúng.

Theo hồ sơ FSCA, giấy phép FSCA số 54678 không tồn tại. FSCA thông báo với công chúng rằng, theo luật tư vấn tài chính và dịch vụ trung gian, Spring Finance không được phép cung cấp tư vấn tài chính hay dịch vụ trung gian.

Theo thông tin trên trang web, Spring Finance cũng là một nhà cung cấp tín dụng đăng ký cho vay khách hàng (NCR CP4578). Tuy nhiên, theo truy vấn trên trang web của cơ quan quản lý tín dụng quốc gia (NCR) ở nam phi, tài chính Spring cũng không được đăng ký làm nhà cung cấp tín dụng đăng ký.

3. IQ OPTION LLC

FSCA nhận được tin rằng các khách hàng nam phi của IQ OPTION LLC đại diện cho IQ OPTION LLC trong quảng cáo quảng cáo ở nam phi với tư cách là "công ty phụ". IQ OPTION LLC được biết là trả cho khách hàng một phần lợi nhuận từ tài khoản mà họ giới thiệu cho các thương gia IQ OPTION LLC.

IQ OPTION LLC là một nền tảng giao dịch trực tuyến quốc tế cung cấp phần mềm giao dịch nơi người dùng có thể giao dịch các cặp tiền tệ, chứng khoán, tiền tệ mật mã, hàng hóa và quỹ trao đổi.

IQ OPTION LLC không thành lập các công ty thực tế ở nam phi, cũng không tiếp thị hay quảng cáo cho công ty của họ. IQ OPTION LLC không được phép cung cấp tư vấn tài chính hay dịch vụ trung gian ở nam phi.

4. International Capital Markets Pty Ltd

FSCA cảnh báo công chúng về việc kinh doanh dịch vụ tài chính với một nhóm cá nhân mạo hiểm thương hiệu của công ty International Capital Markets Pty Ltd (IC Market).

FSCA nhận thấy những người này đang tìm nạn nhân trên Whatsapp và Facebook. Họ nói dối về việc họ là đại diện hoặc đại diện của IC Markets, tự nhận mình từ các nhà giao dịch cá nhân có ý định đầu tư.

Họ dùng địa chỉ truyền thông xã hội sau:

https://www.facebook.com/people/IC-Platform/100081463665287/

https://www.facebook.com/people/IC-Platform/100081463665287/

https://www.facebook.com/shirinda.douglas.5

Họ dùng địa chỉ email sau đây để gây quỹ cho công chúng.

icmarketfxtrading@gmail.com

icmarketsinvester127@gmail.com

IC Markets là một nhà cung cấp dịch vụ tài chính được cấp phép (số FSP: 50715). IC Markets đã xác nhận rằng họ không liên quan đến những kẻ mạo danh, những kẻ lừa đảo đã sử dụng thương hiệu, biểu tượng và nhãn hiệu của họ mà không được phép để lừa các nhà đầu tư.

5. Kranken FX

FSCA chú ý đến Kranken FX trên trang web của nó (https://krankenfxtrade.com/) cho rằng bị FSCA giám sát. Nhưng theo luật tư vấn tài chính và dịch vụ trung gian năm 2022, Kranken FX không được phép cung cấp tư vấn tài chính hay dịch vụ trung gian.

6. Luan Krige

FSCA cảnh báo công chúng nên thận trọng trong việc kinh doanh dịch vụ tài chính với Luan Krige, một cá nhân hiện đang sống ở Pretoria.

FSCA nhận được tin rằng ông Krige có thể cung cấp cho công chúng các dịch vụ tài chính liên quan đến giao dịch tiền tệ và giao dịch tiền tệ được mã hóa. FSCA chỉ ra rằng việc cung cấp các giao dịch đồng tiền và mã hóa tiền tệ ở nam phi phải được cấp giấy phép FSCA.

FSCA thông báo với công chúng rằng ông Krige không có quyền cung cấp tư vấn tài chính hay dịch vụ trung gian nào theo luật tư vấn tài chính và dịch vụ trung gian năm 2022.

Cá nhân mạo danh Nesa Capital (Pty) Ltd

FSCA nhận được khiếu nại từ nhà cung cấp dịch vụ tài chính Nesa Capital (Pty) Ltd (số FSP: 45930) cho rằng Nesa Capital Holdings có thể dùng sự liên kết của nó để cung cấp dịch vụ tài chính cho công chúng. Nesa Capital (Pty) Ltd phủ nhận có liên quan gì đến cổ phiếu Nesa Capital.

FSCA chỉ ra rằng việc cung cấp các dịch vụ tài chính ở nam phi phải được cấp giấy phép FSCA. Nesa Capital Holdings không có quyền cung cấp tư vấn tài chính hay dịch vụ trung gian nào theo luật tư vấn tài chính và dịch vụ trung gian năm 2022.

8. Serene Financial Services

FSCA cảnh báo công chúng không được làm bất cứ việc gì liên quan đến tài chính với dịch vụ tài chính Serene. Serene khẳng định trên trang web của mình rằng họ là những người đại diện pháp lý của tổ chức quản lý mạng thông tin về Legacy Risk Consult (Pty) Ltd. Legacy Risk Consult (Pty) Ltd là một nhà cung cấp dịch vụ tài chính được cấp phép (số FSP: 45536). Serene cũng tuyên bố rằng họ bán chính sách được bảo hiểm bởi công ty bảo hiểm ủy quyền châu phi Unity Life Ltd.

Legacy Risk Consult (Pty) Ltd đã xác nhận rằng Serene không phải là đại diện pháp lý của nó và cũng không phải là một nhà cung cấp dịch vụ tài chính được cấp phép bởi FSCA.

Ngoài ra, nhà cung cấp dịch vụ tài chính được cấp phép là Serene Financial Services CC (FSP số: 51559) đã xác nhận không liên quan đến Serene và trang web www.serenefs.co.za không thuộc về công ty.

9. Dench Investment Solutions (Pty) Ltd

FSCA nhận được thông tin, ông Theophilus Mpofu và công ty đầu tư Dench có thể cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán.

Ông Mpofu và Dench Investments nói dối về việc là một phần của công ty. Unum Capital là một nhà cung cấp dịch vụ tài chính được ủy quyền với mã FSP là 564. Unum Capital đã xác nhận không có liên quan gì tới ông Mpofu và đầu tư Dench.

FSCA thông báo với công chúng rằng ông Mpofu và đầu tư Dench không có quyền cung cấp tư vấn tài chính và dịch vụ trung gian như FSP.

Cá nhân mạo hiểm Capital International Group Ltd

FSCA cảnh báo công chúng về những cá nhân mạo danh Capital International Group Ltd trên mạng xã hội trên WhatsApp, nơi mà công ty đại diện có thể mạo danh thông tin được cấp phép để lừa gạt công chúng.

FSCA nhận được tin từ Capital International Group Ltd và công ty con ủy quyền đầu tư CILSA (PTY) Ltd 44894) và CILSA Solutions (PTY) Ltd (số của FSP: 6650). Những cá nhân mạo hiểm mạo hiểm đầu tư vào tổ chức Capital International Group Ltd đang cung cấp những cơ hội đầu tư không tưởng trên WhatsApp, một nền tảng truyền thông xã hội.

Capital International Group Ltd đã xác nhận công ty này không hoạt động trên mạng xã hội WhatsApp.

Mặc dù Capital International Group Ltd và các công ty con của nó là các nhà cung cấp dịch vụ tài chính được ủy quyền, nhưng các cá nhân trên WhatsApp sử dụng thông tin của Capital International Group Ltd không được cấp phép, do đó, Theo đạo luật tư vấn tài chính và dịch vụ trung gian năm 2002, cá nhân này không được phép cung cấp tư vấn tài chính hay dịch vụ trung gian.

Đặc biệt là quản lý tài sản đặc biệt

FSCA cảnh báo công chúng về việc kinh doanh bất kỳ dịch vụ tài chính nào liên quan đến một nhóm cá nhân mạo hiểm sử dụng nhà cung cấp dịch vụ tài chính chính thức, Integrity Asset Management (số FSP: 43249).

FSCA nhận thấy rằng những người này, sử dụng logo của bộ quản lý Asset Integrity, thông tin trang web và thông tin liên lạc, CAM kết kết quả không thực tế trên WhatsApp để gây quỹ cho công chúng. Họ cũng dùng logo và tên tương tự của một công ty ở Texas, hoa kỳ.

Quản lý Asset đã xác nhận rằng công ty không liên quan đến những người này. FSCA cho rằng những người này là bất hợp pháp trong việc kinh doanh dịch vụ tài chính.

Cá nhân mạo danh Wealthport (Pty) Ltd

FSCA cảnh báo công chúng hãy thận trọng trong việc đối phó với công ty công ty Wealthport Capital.

FSCA nhận được khiếu nại từ một nhà cung cấp dịch vụ tài chính được cấp phép, Wealthport (Pty) Ltd (số FSP: 44158), cho rằng Wealthport Capital có thể dùng sự liên kết của nó như một lý do để cung cấp dịch vụ tài chính cho công chúng.

Kẻ lừa đảo sử dụng tên công ty Wealthport (Pty) Ltd để cung cấp những cơ hội đầu tư không thực tế với lợi nhuận cao thông qua hệ thống truyền thông xã hội WhatsApp. Wealthport (Pty) Ltd đã xác nhận họ không hoạt động trên mạng xã hội trên WhatsApp và phủ nhận bất cứ mối liên hệ nào với vốn của Wealthport.

Datum RS mạo danh QuickTrade (Pty) Ltd

FSCA cảnh báo công chúng phải thận trọng trong bất kỳ hoạt động kinh doanh liên quan đến Datum RS.

FSCA nhận thấy rằng Datum RS nói dối về việc là một nhà cung cấp dịch vụ tài chính và có liên quan đến một nhà cung cấp dịch vụ tài chính cấp giấy phép QuickTrade (Pty) Ltd (giấy phép FSP: 45262). QuickTrade phủ nhận có liên quan gì đến DatumRS.

14. South Afri Capital Company t/a Thembi Shilengee

FSCA nhận thấy rằng công ty Capital t/a Thembi Shilengee (SACC), South Afri, đã cung cấp cho khách hàng một tài liệu được xác nhận là giấy phép của ủy ban dịch vụ tài chính (FSB), nhà cung cấp dịch vụ tài chính (FSP) số 41432. Theo hồ sơ FSCA, giấy phép số 41432 không tồn tại.

Ủy ban dịch vụ tài chính (FSB) là cơ quan giám sát dịch vụ tài chính trước đây của nam phi đã bị hủy bỏ vào tháng 4 năm 2018 sau khi luật giám sát khu vực tài chính (FSRA) được ban hành và thành lập FSCA. Tất cả các tài liệu có liên quan đến giấy phép đã được chuyển vào vùng thẩm quyền FSCA.