Cơ quan quản lý tài chính (FCA) đã phạt ED&F Man Capital Markets 17,2 triệu bảng vì đã cho phép khách hàng của mình nhận khoản giảm thuế bất hợp pháp trị giá 20 triệu bảng thông qua sáp nhập hoặc giao dịch chênh lệch cổ tức. Cơ quan giám sát tài chính của Anh đã tiết lộ khoản tiền phạt vào thứ Hai, lưu ý rằng công ty dịch vụ thương mại và đầu tư đã nhận được khoảng 5,06 triệu bảng phí từ gian lận thuế.
FCA chỉ trích người ED&F vì 'những sai lầm nghiêm trọng'
Giao dịch Cum-ex là một gian lận tài chính khai thác lỗ hổng trong luật thuế cổ tức của một số quốc gia. Giao dịch thực hiện cổ tức là khi các nhà giao dịch mua và bán cổ phiếu trong khoảng thời gian cổ tức được công bố. Bằng cách này, họ có thể yêu cầu hoàn thuế nhiều lần từ các quốc gia có hiệp định tránh đánh thuế hai lần.
Theo FCA, từ tháng 2 năm 2012 đến tháng 3 năm 2015, ED&F Man, do "lỗi nghiêm trọng" của mình, đã cho phép khách hàng của mình yêu cầu cơ quan thuế Đan Mạch nộp thuế khấu trừ (WHT) một cách bất hợp pháp. Cơ quan quản lý cáo buộc rằng công ty đã không đảm bảo rằng khách hàng trực tiếp hoặc gián tiếp sở hữu cổ phần. Nó cũng đổ lỗi cho hành vi gian lận là do "kiểm tra tuân thủ không đầy đủ" của ED&F Man.
Hơn nữa, FCA cáo buộc rằng một công ty con của ED&F Man có trụ sở tại Dubai đã tham gia vào chiến lược giao dịch. Nó nói thêm rằng nhà giao dịch đã không phủ nhận những phát hiện của mình và đã đồng ý giải quyết vụ việc.
Trong một tuyên bố, FCA giải thích: "Việc thu hồi này là bất hợp pháp vì theo chiến lược này, WHT đã bị thu hồi mặc dù không nắm giữ hoặc vay bất kỳ cổ phiếu nào, không nhận cổ tức và không trả thuế."
Khoản tiền phạt lớn nhất trong trường hợp giao dịch Cum-Ex
Trong khi đó, cơ quan quản lý của Vương quốc Anh cho biết vụ kiện chống lại ED&F Man là cuộc điều tra thứ tư về gian lận thương mại mang cổ tức. Hình phạt đối với công ty cũng là hình phạt lớn nhất từng được FCA áp dụng trong trường hợp như vậy.
Vào tháng 7 năm ngoái, cơ quan giám sát thị trường tài chính đã phạt công ty dịch vụ tài chính TJM Partnership 2 triệu bảng vì sai sót trong các thỏa thuận sáp nhập. Trước đó, nó cũng đã phạt Sunrise Brokers và Sapien Capital vào năm 2021 vì những sai lầm tương tự.
Therese Chambers, đồng giám đốc điều hành thực thi và giám sát thị trường tại FCA cho biết: “Việc ủy quyền cho các công ty kiếm tiền từ loại hình giao dịch này là hoàn toàn không thể chấp nhận được. "Điều quan trọng là tất cả các công ty đều có quyền kiểm soát và chuyên môn phù hợp để tránh nguy cơ bị sử dụng để tạo điều kiện cho tội phạm tài chính."
ED&F Man bị FCA phạt 17,2 triệu bảng vì các giao dịch chênh lệch cổ tức của khách hàng
nguồn:Sayre
2023-06-12 14:22:14
Tóm tắt:Cơ quan quản lý tài chính (FCA) đã phạt ED&F Man Capital Markets 17,2 triệu bảng vì đã cho phép khách hàng của mình nhận khoản giảm thuế bất hợp pháp trị giá 20 triệu bảng thông qua sáp nhập hoặc giao dịch chênh lệch cổ tức. Cơ quan giám sát tài chính
Điểm nóng
-
ESG: cơ quan giám sát úc đã thắng vụ thanh trừng xanh đầu tiên chống lại VANGUARD
nguồn:searchfxTin tức
-
Cục tài chính Singapore tung ra COSMO: các tổ chức tài chính có thể cảnh báo lẫn nhau về các hoạt động khả nghi
nguồn:searchfxTin tức
-
Tỉ lệ thất nghiệp ở anh tăng lên đến 4, 2% từ tháng 2 đến tháng 3, dự đoán là 4, 0%
nguồn:searchfxTin tức
-
Vàng vẫn còn dưới mức 2,400 đô la, nhưng những con long vẫn chưa bỏ cuộc khi có những rủi ro địa lý chính trị
nguồn:searchfxTin tức
-
USD/JPY - Lên mức 151 bất chấp mối đe dọa can thiệp, giao dịch vẫn tạm dừng
nguồn:searchfxTin tức
-
BTC/USD - DẤU HIỆU BIẾN ĐỘNG TIÊU CỰC CUỐI THÁNG
nguồn:searchfxTin tức
-
Phân tích và dự đoán vốn hóa thị trường Crypto trong Q2/2024
nguồn:searchfxTin hot
-
Sam bankman Fried bị kết án 25 năm vì trộm hàng tỉ đô la: liệu điều đó có đủ không?
nguồn:searchfxTin tức
-
Dầu tiếp tục giảm sau khi đồng đô la mạnh lên nhờ triển vọng lãi suất
nguồn:searchfxTin tức
-
Quy định trật tự thị trường để đảm bảo an toàn trang điểm
nguồn:searchfxTin tức
-
Sự khó xử của việc số hóa ngân hàng: an toàn hay hiệu quả?
nguồn:searchfxTin tức
-
Vàng thế giới tăng giá chờ dữ liệu lạm phát quan trọng của Mỹ
nguồn:searchfxTin tức
-
Ngân hàng kỹ thuật số xây dựng nhấn phím tua nhanh.
nguồn:searchfxTin hot
-
Tháng tám trước khi hải quan quảng châu xuất khẩu rau chế biến trị giá hơn 1.3 tỷ nhân dân tệ
nguồn:searchfxTin tức
-
Ngân hàng bảo hiểm circ: thanh toán cho các công trình thế hệ thứ hai của các ngân hàng đầu tư mạo hiểm, cổ phiếu blue chip lớn và các chính sách ưu đãi! Cuối quý thứ hai, vốn đầu tư khoảng 790 tỷ nhân dân tệ vào 300 cổ phần của csi và shenzhen
nguồn:searchfxTin tức
-
Không có bất kỳ tai nạn an toàn thực phẩm và dược phẩm và thiết bị đặc biệt trong ngày lễ quốc gia tại quảng châu
nguồn:searchfxTin hot
-
Trầu cau trong "cơn bão" : thức ăn trên mạng và vương quốc di sản đằng sau
nguồn:searchfxTin tức
-
Tăng cường giám sát dẫn đầu để nâng cao dịch vụ kinh tế thực chất chất lượng ngân hàng đầu lĩnh vực liên quan đến circ đáp ứng các vấn đề nóng trong thời gian gần đây
nguồn:searchfxTin tức
-
Giám sát thị trường công bố một số sản phẩm được đóng gói quá mức, "giá cao" bánh trung thu điển hình
nguồn:searchfxTin hot
-
Circ và các tổ chức của họ nhận được và chuyển giao 28554 khiếu nại về tiêu thụ bảo hiểm trong quý thứ hai
nguồn:searchfxTin hot
searchfx là gì?
searchfx nhằm cung cấp một nền tảng khiếu nại công cộng cho các nạn nhân đầu tư tài chính, đồng thời cũng sẽ cố gắng hết sức để Đã xử lý vấn đề tiếp xúc với các nhà đầu tư, cuối cùng đạt được mục tiêu khôi phục thiệt hại More>