Cơ quan quản lý đã mở rộng cuộc điều tra về việc sử dụng các ứng dụng nhắn tin cá nhân của Phố Wall. Tổ chức đã thu thập hàng nghìn tin nhắn của nhân viên từ các công ty đầu tư lớn.

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đang tăng cường điều tra việc Phố Wall sử dụng các ứng dụng nhắn tin riêng tư như WhatsApp và Signal. Cơ quan này gần đây đã thu thập hàng nghìn tin nhắn của nhân viên từ hơn chục công ty đầu tư lớn, đánh dấu sự leo thang đáng kể trong cuộc trấn áp kéo dài hai năm đối với các vi phạm lưu trữ hồ sơ tiềm ẩn.

SEC điều tra các cuộc trò chuyện riêng tư của Phố Wall

Cuộc điều tra của SEC ban đầu nhắm vào các đại lý môi giới, dẫn đến khoản tiền phạt hơn 2 tỷ USD . Tuy nhiên, trọng tâm hiện đã chuyển sang các cố vấn đầu tư. Cơ quan này đã xem xét kỹ lưỡng các tin nhắn trên thiết bị cá nhân từ nửa đầu năm 2021, nhắm mục tiêu chọn lọc nhân viên, bao gồm cả các giám đốc điều hành cấp cao. Các công ty dưới kính hiển vi bao gồm Carlyle Group, Apollo Global Management, KKR & Co, TPG và Blackstone.

Sự giám sát chặt chẽ của SEC khiến các công ty và giám đốc điều hành của họ gặp rủi ro lớn hơn. Một nguồn tin giấu tên quen thuộc với vấn đề được Reuters trích dẫn nhận xét: “Bạn càng cung cấp nhiều thông tin cho SEC, bạn càng tiếp thêm sức mạnh cho con quái vật” . Không giống như các cuộc điều tra đại lý môi giới trước đây, nơi SEC chỉ xem xét một mẫu tin nhắn, cơ quan này hiện đang trực tiếp thu thập tin nhắn từ thiết bị cá nhân của nhân viên.

Các công ty đầu tư đã phản đối yêu cầu của SEC, cho rằng yêu cầu lưu giữ hồ sơ của họ khác với yêu cầu của các nhà môi giới. Một lá thư trong ngành do Hiệp hội Quỹ được quản lý dẫn đầu đã coi yêu cầu của SEC là "xâm phạm" và nêu lên mối lo ngại về quyền riêng tư. Bất chấp sự phản đối, SEC vẫn nhất quyết yêu cầu các công ty chuyển giao các tin nhắn.

Ý nghĩa pháp lý của hành động của SEC

Mặc dù cuộc điều tra của SEC không phải là bằng chứng về hành vi sai trái nhưng nó đã làm nổi bật tuân thủ các quy tắc. Jaclyn Grodin, một luật sư không tham gia vào cuộc điều tra, đã lưu ý trong cuộc trò chuyện với Reuters rằng việc thu thập dữ liệu rộng rãi của SEC có thể phát hiện ra những lỗi tuân thủ không liên quan đến trọng tâm ban đầu của cuộc điều tra. SEC cũng ngày càng quan ngại về các vấn đề như phí quỹ tư nhân, xung đột lợi ích và ưu đãi dành cho nhà đầu tư.

Phố Wall từ lâu đã phải vật lộn với việc giám sát thông tin liên lạc của nhân viên trên các kênh nhắn tin cá nhân. Sự tập trung của SEC vào vấn đề này càng tăng lên khi JPMorgan Chase không cung cấp tài liệu trong một cuộc điều tra riêng biệt, dẫn đến khoản bồi thường 125 triệu USD giải quyết về những sai sót trong việc lưu giữ hồ sơ.

Cuộc điều tra đang diễn ra của cơ quan này đã thu được những tên tuổi lớn như Wells Fargo, Bank of America, Goldman Sachs và Morgan Stanley , tạo ra hàng triệu USD phí pháp lý.

Cuộc điều tra của SEC đang hình thành một sáng kiến thực thi chữ ký dưới thời Chủ tịch Gary Gensler.

Ủy ban vẫn kiên định với sứ mệnh duy trì các quy tắc lưu giữ hồ sơ như một biện pháp bảo vệ chống lại những hành vi sai trái.