Đối với các nhà đầu tư ngoại tệ, mối quan tâm hàng đầu trong giao dịch là vấn đề an ninh của nền tảng giao dịch, và một trong những yếu tố cơ bản để đánh giá an ninh của nền tảng là nhìn vào thông tin quy định của nền tảng. Cơ quan giám sát thị trường ngoại tệ về cơ bản có thể được chia thành giám sát nước ngoài và giám sát trên bờ, tất cả chúng ta có thể thường xuyên nghe thấy, nhưng không hiểu ý nghĩa của nó, hôm nay mắt sẽ đưa bạn để tìm hiểu về giám sát và giám sát trên bờ.

Quy định offshore là gì?

Quy định toàn cầu ngày nay có thể được chia thành hai loại, một là quy định ngoài khơi, một môi trường quy định tương đối lỏng lẻo, và một là quy định trên bờ, và quy định và giấy phép khá nghiêm ngặt.

Quá trình cấp giấy phép giám sát ở nước ngoài nhanh hơn, thường là 2 đến 4 tháng. Trong khi chi phí của chính phủ và chi phí hoạt động thấp. Loại quy định này không đòi hỏi các công ty phải có văn phòng, giám đốc hay cổ đông ở địa phương. Trong hầu hết các trường hợp, các giám đốc và cổ đông của công ty cũng đơn giản hơn khi kiểm tra kỹ lưỡng hoặc áp dụng các yêu cầu cho các giám đốc và cổ đông của công ty.

Giám sát nước ngoài không yêu cầu nhiều cho các báo cáo của người sở hữu giấy phép, chủ yếu là để chứng minh rằng tài chính của họ là đầy đủ và trình bày các báo cáo tài chính. Hầu hết các quy định nước ngoài có ít hoặc ít yêu cầu về thuế thu nhập của doanh nghiệp. Và quy định offshore không yêu cầu các nhà cung cấp dịch vụ tài chính chỉ cung cấp dịch vụ từ địa phương, cũng không yêu cầu họ chỉ cung cấp dịch vụ cho người dân địa phương. Về các yêu cầu kiểm toán, hầu hết các quy định ngoại quốc chỉ yêu cầu báo cáo tài chính hàng năm, và một số có thể yêu cầu báo cáo hàng tháng hoặc hàng quý.

Các cơ quan giám sát ngoài khơi bao gồm FSC Belize, FSA seychelles, VFSC vanuatu mới gia nhập, vân vân.

Điều hành ngân hàng là gì?

Quy định trên bờ cũng có thể được gọi là quy định đầy đủ, và nó tương đối khắt khe hơn với các yêu cầu về mọi mặt. Trong nhiều trường hợp, hộ chiếu, lý lịch, bằng cấp và bằng cấp chuyên môn, bao gồm cả hóa đơn công cộng gần đây của gia đình, vân vân, vẫn chưa đủ, và cần phải có chứng minh thư tốt, không có tiền án tiền án, không có giấy chứng nhận phá sản, giấy chứng nhận nộp thuế, vân vân.

Không chỉ vậy, các quy định trên mặt đất đòi hỏi các hoạt động địa phương của các nhà môi giới cao, hầu hết là bắt buộc phải làm việc tại địa phương, thậm chí nhân viên công ty phải là người dân địa phương. Nội dung báo cáo thường bao gồm tình trạng tài chính và yêu cầu tối thiểu về vốn. Các cơ quan quản lý khác nhau cũng yêu cầu quản lý rủi ro, tuân thủ pháp luật, chống rửa tiền và các báo cáo đặc biệt khác. Thuế doanh nghiệp cũng khác nhau ở mỗi khu vực quy định, nhưng chắc chắn là cao hơn so với khu vực quy định ở nước ngoài.

Các cơ quan giám sát bờ biển bao gồm FCA anh, ASIC úc, FSJ nhật bản, CFTC/NFA mỹ, FINMA thụy sĩ, CySec Cyprus và nhiều nữa.

Theo cách này, hệ thống giám sát trên mặt đất là nghiêm ngặt hơn nhiều so với quy định ở nước ngoài. Đánh bắt xa bờ chương trình giám sát nhìn thấy trong các peer-xem lại đơn giản hơn, nhưng vì khác liên quan đến các quy tắc so sánh thư giãn, qua thời gian tương đối của kiểm toán cũng so sánh ngắn, đối với một số JingJiShang rác vừa mới thành lập không lâu sau, một sự giám sát với bờ biển số xe thường hơn đăng kí ZaiAn biển số xe tiết kiệm thời gian và chi phí hơn, vì vậy với bờ biển số xe mới hiro được chung của JingJiShang ưa chuộng.

Chính quy định offshore đã tạo điều kiện cho nhiều nhà môi giới lớn, một số nhà môi giới đã thiết lập các chi nhánh ở các khu vực giám sát nước ngoài, cách xa các quy định của nước, và các chi nhánh có thể hoạt động độc lập để thu hút khách hàng ở nhiều khu vực hơn. Các chi nhánh thường thực hiện các tiêu chuẩn hoạt động khác nhau từ các công ty mẹ, sử dụng môi trường lỏng lẻo của giám sát nước ngoài, táo bạo hoạt động bất hợp pháp và vi phạm, để đánh lừa các nhà đầu tư, gây thiệt hại cho lợi ích của các nhà đầu tư, làm cho thị trường của các giám sát nước ngoài bốn từ bóng tối.

Nhưng chúng ta không thể phủ nhận tất cả những gì một nhà môi giới trao đổi ngoại tệ vì quy định nước ngoài, chúng ta nên bình tĩnh và khách quan hơn khi đánh giá cách hoạt động của một nhà môi giới và hoạt động của nền tảng của nó. Không có nền tảng tuyệt đối tốt, chỉ có nền tảng phù hợp với chính mình! Tất nhiên là một nền tảng chứng khoán chính thức, chứ không phải nền tảng đen, các thị trường vốn.