Cục kiểm soát tài chính tiếp tục kỷ luật các công ty dịch vụ tài chính cung cấp thông tin giao dịch chứng khoán không chính xác.

Hôm nay, cơ quan tự kỷ của ngành công nghiệp đã ra lệnh cho Goldman sachs phải trả 3 triệu đô trong ít nhất ba năm để báo cáo sai lầm.

Cơ quan kiểm soát tài chính hoa kỳ cho biết Goldman sachs bị phạt vì gần 60 triệu đơn đặt hàng bán hạ giá sai được đánh dấu là dài hạn và các sai sót trong quy định liên quan. Từ tháng 10 năm 2015 đến tháng 4 năm 2018, công ty đã đánh dấu sai đơn đặt hàng lên đến hơn 14 tỉ cổ phiếu, ảnh hưởng đến dữ liệu thị trường và có thể dẫn đến thiệt hại tài chính cho các nhà đầu tư. Điều này dẫn đến việc các giao dịch khách hàng của Goldman ít nhất 30 tháng bị đánh dấu sai.

Trong thời gian đó, công ty đã thực hiện gần 8 triệu đơn đặt hàng, tổng cộng là hơn một tỉ cổ phiếu. Vì nhãn "long" không chính xác, có 12 335 đơn đặt hàng đã được thực hiện bán với giá tốt nhất hoặc ít hơn. Bên cạnh đó, công ty đã vi phạm một số quy định áp dụng thiết bị ngắt mạch cho bán hạ giá khi được kích hoạt và chỉ cho phép bán hạ giá ở mức giá cao hơn mức giá tốt nhất hiện nay của cả nước.

Những đơn đặt hàng bị đánh dấu sai này cũng dẫn đến việc công ty gửi báo cáo thương mại không chính xác đến FINRA và giữ lại những sổ sách và sổ ghi chép không chính xác. Thêm vào đó, Goldman sachs đã dùng sai lôgic đánh dấu các đơn đặt hàng để bán các đơn đặt hàng của một công ty liên kết nước ngoài đã đánh dấu sai các đơn đặt hàng là short.

Trong lúc kiểm tra, cơ quan giám sát mỹ cho rằng Goldman sachs không có đủ hệ thống và các biện pháp kiểm soát để phát hiện và ngăn ngừa vi phạm. Ngoài ra, hình phạt mới nhất của FINRA đã được quy định vì nhiều lần không được báo cáo chính xác cho cơ quan báo cáo thương mại FINRA thích hợp (TRF).

"Từ tháng 10 năm 2015 đến tháng 4 năm 2018, Goldman sachs đã đánh dấu sai 59,981,252 đơn đặt hàng bán hạ giá là dài hạn, trong đó 26,944,700 được chuyển đến hệ thống giao dịch thay thế (ATS). Trong suốt thời gian đó, những đơn đặt hàng này chiếm ít hơn 1% tổng số tiền bán chính của Goldman sachs. Những đơn đặt hàng này được tự động tạo ra, và thời gian để bảo vệ tổng hợp sản phẩm nhóm (SPG) bởi vì các giao dịch trao đổi cổ phần với khách hàng. Lỗi đánh dấu đơn đặt hàng là do Goldman sachs đã tiến hành nâng cấp phần mềm giao dịch tự động để đơn giản hóa đơn đặt hàng này, "ghi trong tuyên bố.

Goldman sachs đồng ý với lệnh của Finra, nhưng không thừa nhận hay phủ nhận kết quả điều tra. Bên cạnh việc thanh toán tiền phạt, công ty đồng ý bị kết tội và phải ngăn chặn và ngăn chặn những vi phạm khác.